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增发对股价的影响讲述建信新能源行业股票型证券投资基金托管协议

2020-05-2058

本协议根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》(以下简称《建信新能源行业股票型证券投资基金基金合同》)及其他相关规定签订。

基金的投资范围主要是流动性较好的金融工具,包括依法发行和上市的境内股票(包括中小股票、创业板市场和中国证监会允许投资的其他股票),以及内地与香港证券市场交易互联机制规定范围内的香港证券交易所。

增发对股价的影响讲述建信新能源行业股票型证券投资基金托管协议

本市股票(以下简称“港股投资标的股票”)、股指期货、股票期权,债券(包括政府债券、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、企业债券、次级债券、可转换债券、可转换债券、可转换债券、中央银行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等。),国债期货、资产支持证券、债券回购、银行间存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或者中国证监会允许资金投资的其他金融工具,但必须符合中国证监会的有关规定。

基金的投资组合比例为:股票资产投资比例为基金资产的80-95%,其中基金定义的“新能源产业股票”投资比例不低于非现金资产的80%;股票投资成为香港联合交易所的主体的比例不得超过全部股票资产的50%;每个交易日结束时,在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约所需的交易保证金后,到期日不足一年的现金或政府债券不得低于基金净资产值的5%,包括不含结算准备金的现金、保证金、应收认购款等。

(二)每一交易日结束时,基金在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约所需的交易保证金后,应保持不少于基金或一年期以下政府债券净资产值的5%,其中现金不包括结算准备金、保证金、增发对股价的影响,应收认购款等。

(四)基金管理人管理的所有基金持有一家公司发行的证券(按同一家公司在中国内地和香港同时上市的a股/H股计算),该证券不超过该公司证券的10%。完全按照相关指数的构成比例投资证券的基金品种不受本条规定的比例限制;

(一)每一交易日结束时,所购买国债的期货和股指期货合约价值与所持有证券的市场价值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,证券是指股票、债券(不包括期限在一年以下的政府债券)、资产支持证券、已购买并转售的金融资产(不包括质押式回购)等。

(四)基金持有的股票市值总价值和股指期货合约买卖价值(按保证金计算)应符合《基金合同》关于股票投资比例的相关规定。基金持有的债券(不含一年期以下政府债券)的市场价值和买卖国债的期货合同价值应符合《基金合同》关于债券投资比例的相关规定。

5)基金在任何股指期货合约交易日内交易的交易金额(不含收盘头寸)不得超过基金上一交易日净资产值的20%;在日内交易交易(不含清算)的基金国债期货合约的交易金额不得超过上一交易日基金净资产值的30%;

(十五)基金管理人管理的所有开放式基金持有上市公司发行的可流通股份,该可流通股份不得超过上市公司可流通股份的15%;基金管理人管理的所有投资组合持有上市公司发行的可流通股份,该可流通股份不得超过上市公司可流通股份的30%;

(十九)因未平仓期权合同而支付和收取的权利总额不得超过基金净资产值的10%;开仓和卖出看涨期权,应当持有全部标的证券。要开立头寸并出售卖出期权,应持有行使合同所需的全部现金或交易所规则认可的现金等价物,以抵消期权保证金;未偿期权合同的面值不得超过基金净资产值的20%。其中,合同的名义价值通过将执行价格乘以合同乘数来计算。

除上述第(二)、(九)、(十三)、(十六)、(十七)项另有约定外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变化等基金管理人以外的因素导致基金投资比例不符合上述规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,中国证监会规定的特殊情况除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的规定。基金托管人对基金投资的监督检查自基金合同生效之日起开始。

基金管理人利用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或其他重大利益相关公司发行的证券,或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防止利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,并在市场上以公平合理的价格实施。相关交易必须事先经基金托管人批准,并按照法律法规披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会应当至少每六个月对关联交易进行一次审查。

基金管理人应当向基金托管人提供审慎选择的符合法律、法规和行业标准的适用于基金的银行间债券市场交易对手名单,并规定基金投资运作前适用于各交易对手的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,否则由此产生的损失由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围选择银行间债券市场的交易对手。基金托管人应当监督基金管理人是否按照预先提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间,基金经理可定期更新交易对手名单,但增发对股价的影响应至少提前一个工作日书面通知基金经理调整结果。在新名单确认之前,与被取消的交易对手进行的交易尚未结算,仍应根据协议进行结算。基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单和结算方式的,基金管理人应当在与交易对手交易前1个交易日内向基金托管人说明理由,并与基金托管人协商结算。

基金管理人负责控制交易对手的信用状况,按照银行间债券市场的交易规则进行交易,解决因交易对手不履行合同而引起的纠纷和损失。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任和损失。未履行合同的交易对手在基金托管人和基金管理人规定的时间内仍不承担违约责任和其他相关法律责任的,基金管理人可以先承担相应的损失,然后向相关交易对手追偿。基金托管人根据交易情况监督合同的履行

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